研究生招生工作中的廉政风险防控

研究生招生工作具有周期长、关注度高、环节多、敏感性强等特点，该项工作能否科学规范、公平公正地完成事关教育公平的实现。随着考研热逐年升温，庞大的报考数量和漫长的工作周期容易滋生廉政风险。为规避暗箱操作，杜绝营私舞弊，防患于未然，营造阳光透明的招生氛围以及开展研究生招生工作中的廉政风险防控研究具有重要的实践意义和现实意义。文章从研究生招生工作的各个环节入手，分析研究生招生管理工作中存在的廉政风险来源，并根据不同风险点的性质和特征对风险点进行分类；借鉴风险管理和质量管理的理论和方法，建立研究生招生廉政风险防控理论体系，以期推动廉政风险机制建设，为研究生招生管理工作者提供借鉴。

一、廉政风险点分析

廉政风险防控的起始是找出风险点并进行分析和评估，根据风险点的性质和风险等级开展因地制宜的防控计划并组织实施，有效防控廉政风险。

研究生招生工作周期长，从制订招生计划到完成录取工作历时一年多，共涉及8个环节，按照时间顺序分别是制订招生计划、开展招生宣传及答复考生咨询、命题、制卷、组织考试、评卷、复试及调剂、录取工作。根据招生环节查找风险点，具体如下：

第一，招生计划环节中的风险点是指标分配不合理，导致完不成招生指标以及人才培养质量无从保障等问题。高校根据教育厅划拨的招生人数制订招生计划，招生计划的制订需要综合考虑招生增长率、师资情况、生源情况、重点学科建设情况、毕业生就业情况等因素，保证指标分配公平、公正、高效。第二，招生宣传和答复考生咨询中的风险点为传递错误信息，虚假承诺。例如，由于责任心不足，没有理解透招生政策，进而传递给考生错误信息，以致耽误考生做出最优选择或错失机会；又如，因私欲给出承诺，为以后违规埋下伏笔。第三，命题中的风险点为泄露命题人姓名、泄题以及命题出现严重失误，如雷同、超纲、试卷中体现答案、试卷中考试科目信息不对应等，造成负面影响。命题过程中的风险级别较高，要特别做好督查和审核工作。第四，制卷中的风险点为制卷流程不规范、试卷保存不当、保密措施不到位等，以及机要信息邮寄过程中错寄、漏寄、未按时寄出等。第五，组织考试中的风险点为考务人员或监考人员舞弊导致泄题。第六，评卷中风险点为评卷流程不规范、评分标准不统一、答卷内容或成绩被涂改、卷面分数计算错误、分数复核流程不规范等。第七，复试及调剂中的风险点为复试资格筛选暗箱操作、复试资格审查不过关，复试舞弊，复试流于形式，起不到人才选拔的作用，无法保障研究生培养质量。第八，录取工作中的风险点为入学资格审核不过关，违规录取。全周期的风险点为信息公开不及时、不完整、不符合实际，信息沟通渠道不畅通。新增风险点为线下复试调整为线上复试造成的制度和工作环节变化对风险防控管理造成冲击，线上复试题型设置不如线下复试灵活，增加考生复试频次，报录比增大，降低单次复试拟录取率，加大研究生招生工作人员的工作强度。

根据风险点的性质和类型，可将风险分为5个层面，分别是思想层面、制度机制层面、岗位职责层面、技术层面和外部环境层面。思想风险主要体现在招生管理工作人员重视度不高，造成部分工作存在盲点；相关工作人员思想觉悟低，不思进取，缺乏责任心，因私欲、私利违反职业操守，给社会和广大考生造成负面影响，降低研招部门的公信力。制度机制风险主要体现在制度和实施相分离，制度制定不完善，不同制度相互矛盾，缺乏合力支撑，无法发挥有效的指导和规避风险的作用。岗位职责风险在于岗位职责不明确，岗位权利执行缺乏有效监督，权利边界不清晰，岗位权利超出岗位职责，职责划分缺少监督和制衡。技术风险是指业务流程设置不合理，缺乏修正机制。外部环境风险主要由于诱因或其他非正常影响因素引起。

二、廉政风险防控理论和方法

学者何希耕研究的高校廉政风险防控整合框架分为3部分内容：一是内部环境与目标设定；二是事项识别与风险评估、应对和控制；三是信息与沟通及全面监控。笔者根据何希耕的相关研究，构建研究生招生廉政风险防控体系，如图1所示。围绕研究生招生工作的全部环节和研究生招生过程中的权利运行点进行廉政风险排查，并评估风险等级。针对风险点，做好廉政风险防控管理的事前预防、事中监控、事后处置相关工作，结合质量管理体系PDCA循环的计划、执行、检查和修正4个环节，落实制度组织保障、思想保障、岗位职责保障、技术保障和外部环境保障，整合风险防控要素，使其共同发挥作用，逐一包围化解风险点。

PDCA循环包括计划、执行、检查和修正。将其引入研究生招生廉政风险防控体系，不仅能提高工作质量和效率，而且能促进相关防控工作的顺利开展，化解相关风险点。计划环节包括制定廉政风险防控管理体系、开展廉政思想教育、制定科学的工作方案、编制风险清单、绘制权限运行图、排查招生风险和分析成因等。执行环节包括落实廉政风险防控实施计划、执行各项风险防控规章制度、严守操作流程、严明工作纪律、严格保密规定和提高监察效能等。检查环节包括自我对照检查、他人对比检查、流程比对检查、主管领导抽查、随机抽样检查等。修正环节包括纠正存在的问题、完善工作程序、优化操作流程、提出工作建议和改进机制设计等。修正环节结束后再次进入计划环节，进行下一轮循环。4个环节环环相扣，相互支撑，分别对应思想防控体系、组织防控体系、制度防控体系、技术防控体系。每经过一轮循环，风险防控管理体系就完成一次优化。

三、研究生招生廉政风险防控的主要措施

事前预防方面：配备足够的工作人员，加强全员、全过程培训，细化岗位职责，明确分工，逐级签订保密协议和岗位责任书。开展廉政风险理论知识的学习教育和文化建设，增强风险意识。加强组织领导，落实一把手责任。成立研究生招生工作领导小组，集中讨论招生工作中涉及的重大事项，从而制定科学民主的决策。完善组织制度，压缩风险空间。制定完善的研究生招生管理规章制度，如科学民主决策制度、日常事务性管理制度等，并严格执行。特别是自命题管理制度，细化各个环节具体流程，提高命题质量，确保考试安全。加强流程管理，健全运行机制。制定严密的工作流程，确保招生的公平公正。加强信息公开，接受广大考生和考生家长的监督。常态化查找风险点，关注新增的、隐蔽性的风险点，根据风险点的性质和级别及时调整工作方案。

事中监控方面：将研究生招生工作廉政风险防控工作落到实处，加大对组织制度和工作流程的执行力度。针对研究生招生工作的全部环节，建立全面审核流程，同时将审核工作落到实处。例如，落实命题工作和阅卷登分审核工作，降低出现泄露信息和登分失误的风险。建立健全监督考评体系，学校纪检监察等部门要全面监督和检查研究生招生工作人员的党风廉政和履行职责情况；研究生招生工作人员积极接受组织、师生和社会监督，开展常态化自我监督。

事后处置方面：建立预警和纠正机制，及时批评教育苗头性、倾向性问题，化解风险。同时，落实责任追究，加大对违规行为的处罚力度，警钟长鸣。

四、结语

综上所述，找出研究生招生工作廉政风险点并定级，为开展风险防控工作指明方向和提供依据。落实和执行廉政风险防控计划和制度体系是根本，建立健全监督检查体系是开展风险防控工作的保障，总结经验、扬长避短、发现新风险点，从而优化风险防控机制，推动廉政风险防控体系循环是关键。

本文来源：《黄河.黄土.黄种人》：https://www.zzqklm.com/w/xf/26540.html