试论认证机构管理办法规范认证机构运作

随着我国经济体制的逐步完善，认证行业不断发展，其在社会活动中的影响也越来越重。但认证机构行业仍缺少严格的管理，存在着许多难以忽视的问题。而《认证机构管理办法》的颁布，旨在加强认证机构监管、规范认证活动，提高认证有效性，为认证机构服务服务质量提供保障，其对认证机构的未来发展至关重要。

一、认证机构管理问题

（一）管理缺少互动监督

认证机构管理在政府层面管理中，国家认监委和各部委均成立了认证部联席会议制度，能够帮助各方共同参与到机构管理中，一起维护国家认证制度，为实施统一的认证机构管理奠定了基础。但在运行过程中，国家认监委等部门共同参与的互动机制尚未完善，缺少对其相应的监管。即在认证制度建立时，无法与具体的行业管理部门相结合，将产业政策融入到认证制度中，使的现有政府的人才、设备资源能在认证制度实施时不能充分利用，影响认证机构的正常运行；其次，各部门未能做到相互监督，影响了认证结果的公信力，使得政府各行业部门大大降低对认证结果的采信和应用，导致认监委无法获知各行业对认证结果使用情况的反馈，加大了认证机构管理的难度。

（二）地方监管尚未完善

我国认证机构的地方监管部门主要包括：直属检疫以及省、地质量技术等部门，这些部门会为认证机构设立专门的监管工作处。目前，这些地方监管的工作处职能划分还不明确，人员短缺，且存在部分认证人员为满足一己私利，利用审核、发证、检验等机会，向顾客索求好处等失信现象，这严重影响了我国认证机构的行业形象，必需尽早建立健全的失信惩罚机制、建立“失信黑名单”，以完善认监委等各行业部门对认证机构监督管理。

（三）认证机构缺少运行规范

认证机构运行主体是认证机构以及为认证服务的检测机构。而现今，一些认证机构为抢占市场，以恶性手段竞争，严重扰乱了认证市场的秩序，且侵害了认证行业的信誉度，影响了认证行业整体水平的提升，阻碍了认证机构的平稳发展。

二、认证机构管理办法

（一）信息公开，相互监督

《认证机构管理办法》明确规定认证机构必须要通过网站或其他形式公布认证过程中的相关信息；规定认证机构必须向国家认监委报送机构自身及认证等相关信息，保证流程透明，方便相互监督检查及管理。规定认证机构要按时向国家认监委提交上一年的年度工作、社会责任报告等；使国家认监委与其他各认证部门均可以在机构公布的网站对这些信息随时查看、随机抽检等。这很好弥补了监管中信息不畅，难以共享的问题，加强了认证行业各部门的交流互动，内部监管逐渐成型。而内部监管的不断完善，认证机构及其认证人员可以更好的接收和整理机构相关信息，便利监管，有利于规范认证机构的运作，提升认证机构运行速率。

（二）加强地方监管

地方机构管理中，需合理的划分地方监管工作处的职能，奖励机构及相关人员的失信惩罚制度。为维护良好的认证市场秩序，遵循认证审核的诚信原则，《认证机构管理办法》对认证机构以及相关人员的失信行为规定：一、规定认证机构不得聘用国家法律法规和国家政策禁止或者限制从事认证活动的人员；二、规定国家认监委必须公布认证机构和人机构法定代表人、负责人、认证人员失信名录以及失信信息，即建立“失信黑名单”；三、规定认证机构或者其相关人员凡是列入国家认监委公布的失信名录，相关职业申请不予批准；四、规定失信名录以及失信信息管理规定由国家认监委按照法律法规和国家政策相关要求制定。认证机构将依据实际情况不同来制定不同的惩罚条款，将细化对认证工作的管理，提升认证人员素质，以保证认证机构可持续发展。

（三）规范认证机构运行

《认证机构管理办法》规定认证机构从事认证活动，应当符合认证基本规范、认证规则规定的程序要求，确保认证过程完整、真实，不得增加、减少或有遗漏。认证机构及其认证人员应及时出具认证结果，保证结果的客观性、真实性以及要承担相应的法律责任，不得弄虚作假给出严重失实的认证结论，且认证记录和认证资料都必须真实、准确，归档留存至认证证书有效期满或被注销、撤销后起2年以上。在认证证书有效期内，需要参与认证活动的各方均保存好具有法律效力的认证记录和资料原件等，以减少恶性竞争手段给机构带来的不良影响，保证认证的有效性，使认证机构得以更好的运行。

三、规范管理对认证机构的影响

（一）增强认证机构权威性

认证机构运行的规范，保证了认证活动的独立、公正性，充分发挥了国家认监委统一的认证管理的作用，增强了认证监督的针对性和有效性，与政府管理部门紧密结合，维护了认证市场秩序，为认证机构运行扫清了障碍。再者，合理规范的认证机构管理，会增加机构认证的信誉度，提高认证机构在民众中的权威性，这对于机构各方面工作的开展都有一定的帮助作用，让机构能够获得更大的成功。

（二）提高认证机构服务质量

认证机构管理办法严格要求机构遵守国家认证审核管理规范，这促进了认证机构内部监管体系的建立与完善，健全的内部监管重点主要是技术规范和认证规则，是规范认证行为的重要保证。机构着意加强专业技术人员业务能力与职业素养，明确地方机构管理工作的各项任务、性质以及所需技能，使得地方认证机构管理更加完善，有助于提高认证机构的服务质量，使得机构在顾客心目中的地位得到极大的提升，帮助认证机构发展更为长远。

（三）增强认证机构风险防范

随认证市场的发展和政府监管力度的加强，认证风险防范成为了认证机构管理活动的重要内容之一，认证机构开始重视对认证风险的控制。机构依据认证机构管理办法的要求，强化内部管控，建立起风险防范机制，进一步梳理现有认证活动相关的规章制度，以辨别整个认证活动中间存在的风险，对其从事的认证活动有一个准确的风险预估，通过进一步完善风险控制措施以确保认证审核活动、认证过程的有效性，减少机构在认证过程中不必要的损失，以帮助认证机构更好的运作。

（四）增强认证机构国际合作

参照认证机构管理办法，结合国情和国家认证行业政策，认证机构对认证制度进行了合理的补充。而随着认证制度的不断完善，认证机构逐渐被许多国家当作保护特殊行业发展与经理利益的重要工具。国际认证的多方协议目前还被管理体系所限制，且仍属于非政府间的协议，所以对产品认证等一般要经双方协议才算是得到真正承认。依据我国外贸发展需要，规范认证机构管理，可以帮助我国认证机构与主贸易国达成更好的双向合作，建立长久合作机制，加快认证结果相互承认的步伐，减少我国对外贸易发展的成本，促进对外贸易经济的发展，为认证机构更广阔的发展铺平道路。

四、结束语

随着认证机构管理办法的实施，对认证机构的运行进行有效规范管理，既完美解决了认证管理上，缺少信息流通、监管不到位、地方管控差等问题，又在认证机构的运作上，提升机构的权威性与服务质量，增强了认证机构在国际上对贸易经济的影响，使认证行业的发展范围更加广泛。规范认证管理对认证机构的运作产生着不可估量的深远影响。

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