绿色施工过程中有效预防施工方与监理方合谋行为的博弈分析

 引言
建筑活动是人类作用于自然环境的重要生产活动之一，同时也是消耗资源和污染环境的最大生产活动之一。建筑物在建造过程中的污染现象会对环境产生较大的影响，所以如何控制和减小建筑活动对环境的污染和破坏就成为工程管理的一个热点问题。[1]
根据建筑行业的特点并结合可持续发展的思想，我国引入“绿色施工”的概念，但由于绿色施工概念在我国出现的较晚，各方面研究还处于初期发展阶段，所以在实际施工中绿色施工理念的推广还存在着一些问题和障碍，需要我们去进一步讨论和改善。[2]本文运用博弈论的理论与方法，分析了施工方和监理方合谋行为与政府监管力度的关系，提出了防范二者合谋的措施。以期为促进绿色施工快速健康发展提供参考。
1 绿色施工的概念及现状
绿色施工是指在工程建设过程中，在保证工程质量和施工安全等基本前提下，通过科学的管理以及技术的进步，最大限度地减少资源消耗和工程施工对环境的负面影响。[3]
社会的可持续发展需要一个良好的社会生态系统，绿色施工是可持续发展系统中的一个重要组成部分。但我国在绿色施工方面的研究工作开展较晚，还处于起步阶段，仅有建设部于2007年推出的一部 《绿色施工导则》，但这部导则不带有强制性标准，只属于总体导向性要求，无法对绿色施工的健康发展起到全面性的推动和保证。[5-6]
2 施工企业与监理人员合谋行为的动因及后果分析
绿色施工是一个系统工程，不仅仅是施工企业单方的工作，它需要各个参与方通过共同协作来完成。政府部门的全方位监督管理、施工企业的过程控制、监理单位的全过程监督指导均在绿色施工中起着不可或缺的作用。[7]
对于施工企业来说，追求最高利润是第一目标。施工企业实行绿色施工会增加成本，占用资金，所以如果没有外部力量强行干预，企业不会主动按绿色施工的标准进行施工。这就要求监理单位对施工企业进行系统的、严格的监理，但是当监理方从自身利益最大化的角度考虑，就有可能和施工方合谋作假，不依照绿色施工原则进行监理。政府监管机构虽然不是绿色施工的直接参与主体，但是要通过法律和行政手段对绿色施工活动进行全过程监督和管理，但是由于政府监管部门、施工企业和监理人员之间信息是不对称的，再加上施工企业和监理人员的道德风险，合谋行为就变得很难控制。我们运用博弈论中混合策略的理论分析此问题。
3 博弈模型的提出
3.1 假设条件 基本假设：①监理人员、施工方和政府监管机构都是理性人，都追求自身效用的最大化且风险中立；②政府监管机构有“核查”“不核查”两种可选策略，“核查”有“发现问题”“未发现问题”两种情况；③监理人员和施工方有“合谋”“不合谋”两种可选策略；④政府监管机构核查会产生成本，核查成功会得到收益；⑤监理人员和施工方合谋会产生成本，合谋成功会产生收益。[8-9]
3.2 模型建立
3.2.1 前提假设 ①监理人员和施工企业之间不进行合谋，政府监管机构不核查，则监理人员、施工企业的额外收益为零，政府收益为正常收益V（V是施工企业实施绿色施工，资源消耗和环境破坏减少，对人民生活的负面影响降低，政府公信力上升带来的正面效应）。②监理人员和施工企业不进行合谋，但政府依然进行核查，则三方的收益为V-C1，0，0（C1是政府进行核查工作的成本，V>C1）。③监理人员和施工企业合谋，但政府不进行核查工作，则监理人员和施工企业的收益为S、A（S和A分别为监理人员和施工企业通过合谋而得到的非法收入）。政府不进行核查工作时，政府收益为-C2。④监理人员和施工企业合谋，政府虽然进行核查，但并未发现问题。则政府、监理人员、施工企业的收益为-C1-C2、S、A。⑤监理人员和施工企业合谋，政府进行核查时查实，并给与处分和惩罚。则政府、监理人员、施工企业收益分别为V-C1+M（M为政府对监理人员和施工企业的惩罚所得）、-H、-G。⑥监理人员和施工企业有合谋行为的概率为P1，不合谋的概率为1-P1。政府核查概率为P2。政府不核查的的概率为1-P2。当合谋发生时政府核查能发现合谋问题的概率为P3，未能发现有合谋问题的概率为1-P3。
3.2.2 混合策略博弈模型
3.3 模型求解
①政府进行核查的期望收益为？仔1，不进行核查的期望收益为？仔2，分别为：
？仔1=P1[（V-C1+M）P3+（-C1-C2）（1-P3）]+（1-P1）[（V-C1）P3+（V-C1）（1-P3）]？仔2=-P1C2+（1-P1）V
当政府核查的期望收益与不核查的期望收益相同时，即令？仔1=？仔2，得：p1*=■（1）
②施工企业进行合谋的期望收益为？仔3，不进行合谋的期望收益为？仔4，分别为：
？仔3=P2[P3（-G）+（1-P3）A]+（1-P2）A，？仔4=0
当施工企业进行合谋的期望收益与不进行合谋的期望收益相同时，即？仔3=？仔4，得：P2*=■（2）
③监理人员进行合谋的期望收益为？仔5，不进行合谋的期望收益为？仔6，分别为：
？仔5=P2[P3（-H）+S（1-P3）]+S（1-P2），？仔6=0
当监理人员进行合谋的期望收益与不进行合谋的期望收益相同时，即？仔5=？仔6，得：P2*=■（3）
④依据（1）（2）（3）式可以得到政府、监理人员及施工企业三者混合博弈模型的纳什均衡为：
P1*=■，P2*=■
或者为P1*=■，P2*=■
4 模型分析
①由式（1）可知，监理人员与施工企业进行合谋的概率为P1，与政府进行核查所产生的成本C1成正比，如果政府核查所花费的成本C1过大，政府就很有可能通过减少核查次数以达到降低成本的目的，因此查实合谋的概率也就相应减少，监理人员和施工企业进行合谋的概率也就随即上升。与政府进行核查时发现有合谋的概率P3、政府收益V及通过处罚所得收益M成反比。由此可以看出，政府的核查业务能力越高，监理人员和施工企业进行合谋的概率就越低。与C2成反比，即与政府不进行核查工作，二者合谋给带来的负面影响成反比。政府如果不进行核查工作或核查工作较少，二者合谋的概率就会增大，社会负面影响就会上升。通过以上分析可知政府不仅要增加核查力度同时还要控制核查成本，避免因为成本过高而减少核查次数。
②由式（2）可知当P2③如果A和S大幅度提高，则导致P2*跃升。这表明，政府进行核查工作的纳什均衡概率有显著提高，要求实际核查概率P2要大于P2*。否则监理人员与施工企业就有可能发生合谋作假行为。同时也能说明政府核查概率P2和核查工作能够查实的概率P3都比较高时，为什么仍有不少施工企业与监理人员会发生合谋作假行为，这是因为通过合谋得到的额外收益A和S较大的缘故。因此政府加大对二者合谋的惩罚力度，是减少二者合谋作假行为出现的关键因素。
5 合谋防范对策
5.1 加强立法，完善法律法规 法律、法规既是政府监理绿色施工的保障措施，又是监理行为发挥效用的直接手段。目前政府在处理监理方和施工方合谋行为时，因为缺乏相应的法律制度，而无法及时的处理二者的合谋行为。鉴于此，政府主管部门应该完善有关绿色施工的法律法规体系。[10]
5.2 完善核查体系 建立针对绿色施工的核查体系。对工程项目的立项、招投标、施工进度、竣工验收和后评价等各个环节，进行适时监控。各有关部门应组成相应的核查体系，明确各自的主体责任，加强各部门之间的相互合作。从而降低核查成本，提高核查次数和核查质量，最大程度的保证绿色施工的实施。
5.3 加大对合谋的惩罚力度 在建立完善前两种机制后首当其冲的是加大对合谋的惩罚力度。从模型可以看出当政府的核查力度很大的时候，仍会出现施工企业与监理人员进行合谋作假的现象，这是因为合谋后的额外收益较大的缘故。所以加大对施工方和监理方惩罚力度是制止合谋问题的关节所在。
6 结束语
通过建立混合策略博弈模型我们分析出了监理人员和施工企业合谋的主要原因，并提出了一系列的防范措施，试图规范绿色施工的监理工作，并提高施工企业进行绿色施工的意识。工程监理应该在施工的全过程中，工程质量是前提，绿色施工是原则，节约资金、保护环境、降低材料损耗是追求的成果。政府应加强监督，提高惩罚力度促使施工单位按绿色施工原则进行施工，最大程度避免监理人员与施工单位的合谋问题，以促使绿色施工有效的推广，让建筑行业健康的发展。