宋代县级官员失职行为及其原因考察——中州学刊

宋代对官吏失职行为规定的十分广泛，它涉及政府行政、司法、军事等活动的各个方面。宋代官员的过失行为，不管是否造成实际损失和不利后果都被视为犯罪。但是，宋法还规定故意从重，“心不涉私”为过失。本文则将宋代规定的官员失职行为界定为：宋代官吏在职务行为中所表现的不履行职守、不正确履行职守、擅离职守等几种表现形式。
一、宋代县级官员的失职行为
宋代县级官员的失职行为主要表现如下：
1.税收中的违法行为
宋初对赋税的征收数量及方法等都有法律限制，如：诸差科赋役“若非法而擅赋敛，及以法赋敛而擅加益”，“入官者，计所擅坐赃论，入私者，以枉法论。”①“州县百姓输纳租税，监官勒索百姓多收者”，“仰监司严加检察，如尚或蹈袭违戾，并仰按劾奏闻”。②还要求地方政府征收的钱粮，应及时缴纳国库，“违期不充者，以十分论，一分笞四十，一分加一等”。且追究主要行政长官的责任，“州县皆以长官为首，佐职以下节级连坐”。③尽管统治者反复强调赋税征收不得有违法行为，制裁也比较严厉。但违法者仍众，“州县往往不遵条法，先期预借，重叠催纳。”有的甚至“倍加斗面，非理退换”。④如元祐元年（1086）闰二月丁巳，前开封县知县陆师渊，税入中限，未造薄，冲替。乾道五年（1169）九月十四日，知钱塘县孙听“特放罢”，“坐追扰人户，预借二税”。⑤淳熙十六年（1189），知成州天水县张孝友“非时催科追扰，不能抚存，致人户逃窜北界”，“特降两官放罢”。⑥甚至有的官员为自己升迁创造“政绩”，不顾百姓意愿，强迫征收，“赋税有定制，而掊克之吏专意聚敛，下车之初，未问民事，先请属邑知县均认财赋，且多为之数，督责峻急”⑦。
2.任人不善，保举不当
宋代举官情况有如欧阳修所言：“内外臣僚无大小，曾受人举者十八九。”“自两府大臣而下，至外处通判以上，人人各曾举官。”⑧如果被推荐和任命的官员犯罪，荐举者负有连带责任。《宋刑统·职制律》规定：“诸贡举非其人，及应贡举而不贡举者，一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年。”“若考校、课试而不以实及选官乖于举状，以故不称职者，减一等。失者，各减三等。”⑨此外还有举官连坐法，建隆三年（962）二月诏：“翰林学士、文班常参官，曾任幕职州县者，各举堪为幕职令录一人。如有近亲，亦听内举，即于举状内具言，除官之日，仍列举主姓名。或在官贪浊不公，畏懦不理、职务废阙、处断乖违，量轻重连坐。”⑩庆历四年（1044）七月诏：“诸路转运使副、提点刑狱察所部知州军、知县、县令有治状者以名闻，议旌擢之，或不如所举，令御史台劾奏，并坐上书不实之罪。”B11荐举连坐除少数停职不用外，一般只降官职。法律规定虽严密，但保举不当者仍大有其人，如淳熙六年，湖州长兴县知县茹骧，因为“侵盗官钱入己”被除名，保荐他的户部侍郎陈岘、参知政事钱良臣等五位官员即“各降三官”。B12
3.追捕盗贼不力
朝廷对县级官吏搜捕缉拿盗贼有严格规定，追捕盗贼超过时限者依情节轻重承担相应的法律责任。“凡盗贼斗讼”，“给以三限，限二十日”，“过三限不获，尉罚一月俸，令半之”。B13绍兴二十六年（1146）正月十一日诏：“诸州、县有犯强窃盗，须管督责巡尉严限收捕。”B14由于立法峻严，很多州县官吏因害怕承担相应责任隐案不报。如庆历四年正月十一日“清流县尉符衡，全椒县尉吴元卿，来安县尉罗茅孙，因“军贼王伦入境，怯懦避贼”。结果三人均受到处罚。B15再如淳熙十二年十二月二十六日，惠州海丰县，因遭“凶贼行劫，巡检张亨祖、县尉洪铸，不发弓兵会合讨贼，妄称守护仓库，端坐廨舍”，二人因此受到“各降两官”的处罚。B16
4.长官不躬亲，怠慢职事
唐末五代地方司法审判权，大都由州县佐官甚或胥吏审理，造成不法吏人上下其手，弄权害民。宋代吸取此教训，规定县级长官既负责行政事务，又亲自审判刑、民案件，诸路州县长吏，“凡勘断公事，并须躬亲阅实”B17。宣和二年（1120）年进一步规定：“州县官不亲听囚而使吏鞫讯者，徒二年。”B18虽然规定长官躬亲，但不留意狱事，视中央政令为儿戏的官员也不乏其人，有些县官“日日宴饮，必至达旦”，“谓知县不理民事，罕见吏民”。B19“大辟刑名公事，件件不理，但有纵吏受赇，贪声载路。”B20“今之居官者，或以酣咏邀游为高，以勤强谨恪为俗。”B21
5.县尉不亲临检验
宋代县尉在刑事侦察中亦参与法医检验。咸平三年（1000）十月诏：“今后杀伤公事，在县委尉，在州委司理参军，如阙正官，差以次官画时部领一行人躬亲检验。”B22但是，在实践中，“州县之官视检验一事不肯亲临，往往多以事辞免，率委之巡检”B23。如“福建路州县乡村检验、覆检，多不躬亲前去，只委公人同耆壮等”B24。浙西提刑郑兴裔指其弊说：检验之制自有成法，州县视为散慢，不及差官，或所差官迟延起发，或因道里隔远，于寒暑，却作不堪检覆，或承验官不肯亲临，合干人等情弊百端。遂使冤枉不明、狱讼滋繁。B25
6.灾情隐匿不报或救灾不力
宋代法律规定，发生灾害时官员应及时上奏并组织救灾，否则，要给予处罚。“诸部内有旱涝、霜雪、虫蝗为害之处，主司应言而不言，及妄言者，杖七十。”B26上级派出视察灾情的官员，如不据实上报与谎报者同罪。“诸水旱，监司、帅臣奏闻不实或隐蔽者，并以违制论。”B27如元丰三年（1080），河溢失救护，前知卫州鲁有开，罚铜二十斤，通判幕职官及县主簿、尉並冲替，巡河部役官勒停、差替。B28再如元丰五年二月，“以去岁河決不能救护”，澶州通判幕职官被本路监司劾罪并受到“冲替”的处罚。B29在灾害救济方面，地方政府往往对灾害置若罔闻，“大旱不粒，而不知减；饥民流徙，而不知恤”B30。更有甚者，官吏为了自身的政绩，不仅不进行救济，甚至不许百姓陈诉灾荒，如元祐五年，秀州嘉兴县民数千诣县诉水灾，知县王岐、主簿王瓬不为收接，结果“百姓喧闹，致蹈杀四十七人”，先后受到冲替的处分B31。淳熙年间，王辟纲知台州宁海县，对流移人户既不抚恤，也不申报。B32如果有人一旦向上司申报，就被打击报复。北宋至和年间，淮南发生蝗灾，仁宗诏令“州县烧捕，务绝其害”。时任楚州山阳县尉的李宗，怨恨百姓邵崇等向上申报捕蝗的事情，“皆抑令食之，悉吐泻成疾”。仁宗得知后大怒：“县尉亦亲民之官，谓其能尉安于民，而不与民除害，反伤民命，削其官。”B33
7.昏庸无能，不尽职者
县级官员在考核中如果被认为懦弱无能，不称职者要受到惩罚。如乾德二年（964）“诏州县官有昏耄笃疾不任从政者，令判官、录事纠举，与长吏同署，列状以闻。”B34熙宁四年（1071）三月诏：河北、京东路转运司和提点刑狱司，“察所部知州、通判、都监、监押、巡检、知县、县令不职者以闻”B35。元丰元年六月，京东路遭水灾，朝廷令监司察访灾情，并举奏“县令不得力者”B36。绍兴十五年七月，高宗命监司“审察县令治状显著、及老懦不职者，上其名以为黜陟”B37。太平兴国二年五月，郑州荥泽县令申廷温，因软不胜任、惰慢不亲事，受到免官的处罚。B38
宋代的亲民官们大多来自平民阶层，通过科举任官，他们知道仕途不易，也了解民间疾苦，更知道失职行为的后果意味着什么，但仍有一些官员以身试法？其原因何在？